长兴交通投资集团有限公司 关于《长兴县交投集团董事长王强、总经理王志华任期经济责任审计》整改结果的公告

2024年3月25日，长兴县审计局依照相关规定对我单位进行了经济责任履行情况审计，并出具了《长兴县交投集团董事长王强、总经理王志华任期经济责任审计》（长审委办经责报[2024]6号）。审计结果王强和王志华同志任职期间，能贯彻落实党和国家重大经济方针政策和决策部署，基本完成了县委县政府下达的任务指标，重视谋划高质量发展，资金资产资源管理和经济风险防控意识较强，较好地履行了经济责任。但也发现了一些问题，我单位已根据审计意见和建议，采取了整改措施。现将审计整改结果公告如下：

一、关于审计发现问题的整改情况

（一）在“重大决策部署贯彻落实”方面

1.关于“1家混改公司实际经营管理团队与公司章程规定不一致”的整改情况

该问题已于2024年12月5日完成整改。具体整改情况如下：2024年12月5日，目前已修订国汇公司工商信息，法人及总经理变更为徐伟强。

2.关于“未明确党组织在国有企业法人治理结构中的法定地位”的整改情况

该问题已于2024年9月9日完成整改。具体整改情况如下：2024年9月9日，目前已将党建工作总体要求纳入集团章程，增加“公司党组织”一章，并已完成工商变更。

3.关于“未及时清理退还中小企业保证金26.64万元”的整改情况

该问题已于2024年11月27日完成整改。具体整改情况如下：2024年11月27日，集团及时梳理各项中小企业保证金，并对已达到条件的保证金及时返还，目前汇合、汽运、长宜保证金26.64万元已全部清理退还。

4.关于“1家混改公司设立未明确股东权利义务”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是对现有的投资混改公司的合作协议进行自查自纠，查漏补缺；二是在未来新的投资项目中，投资协议进一步明确双方权利和义务；三是在投后管理方面，完善《长兴交通投资集团有限公司合资公司管理办法》，已于2024年底完成对委派董事的考评工作。

5.关于“2家混改公司设立未经集团集体研究决策”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

交投集团进一步加强混改企业的设立流程，完善《长兴交通投资集团有限公司合资公司管理办法》，对混改企业的成立明确相应流程和条件。

6.关于“董事会建设不完善”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：‌

一是已设立职工董事；二是2024年11月修订《集团员工薪酬福利管理办法》，设立薪酬考核委员会；三是2024年7月修订《投资管理办法》，设立战略发展委员会。

7.关于“未将资产负债率纳入对下属单位的考核”的整改方案

目标任务：加强集团本级及下属单位资产负债的约束，结合各子公司所处行业等情况合理确定其资产负债率水平，并纳入集团公司考核体系。

整改措施：一是根据集团板块分类，确定各版块内子公司的负债率；二是将确定好的负债率纳入子公司年度考核内。

整改时限：2025年10月11日前

8.关于“应收账款压控工作未落实到位”的整改方案

目标任务：梳理应收账款，对应收账款进行有效压控。

整改措施：一是及时梳理、核对并催缴应收账款，进行有效压控；二是对照集团实际情况，制定《应收账款管理制度》。

整改时限：2025年10月11日前

（二）在“重大经济决策管理”方面

1.关于“集团重大经济决策制度制定不完善、执行不到位”的整改情况

该问题已于2024年11月27日完成整改。具体整改情况如下：一是2024年11月27日已完成修订《长兴交投集团“三重一大”事项集体决策制度》并于第19次党委会、董事会审议通过，梳理相关“三重一大”标准，明确重大项目决策标准和细化大额资金；二是2024年11月27日已完成修订《党委直接研究决定事项清单》并于第19次党委会、董事会审议通过，严格落实党委前置研究讨论；三是2024年11月27日已完成修订《“两会”一层议事制度》，明确党委会“把方向，管大局，促落实”、董事会“定战略，做决策，防风险”的职责，厘清两会研究决策范围，实现党委决策研究、董事会决策、经理层执行的协调统一，建立起一套体系化、衔接化、定量化的权责体系，落实集团党委在公司治理结构中的法定地位。

2.关于“3个非主业投资事项决策程序不规范”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是已完善集团《投资管理办法》；二是根据集团《投资管理办法》以及国资办报备要求，所有项目均要找要求及时完成备案。

3.关于“4项重要管理办法出台未经集团集体研究决策”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是严格按照执行集团内部集体决策制度，对相关制度进行核实；二是制定《长兴交投集团第二届子公司经理层成员任期制和契约化管理实施方案》，2024年11月经集团党委会、董事会集团商议研究通过。

4.关于“集团党委会（董事会）决议执行不到位”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是根据党委会会议纪要内容完成对受处分人员的绩效扣减，追索扣回相关绩效奖金2.31万元；二是强化会议执行力度，不得擅自变更，如需对决策内容作重大调整的，将重新启动决策程序。

（三）在“资金资产资源管理和经济风险防控”方面

1.关于“交投集团对外担保缺乏相关细则”的整改情况

该问题已于2024年12月5日完成整改。具体整改情况如下：2024年12月5日，交投集团制定《长兴交通投资集团有限公司对外担保管理制度》，严格规范对外担保流程，完善对外担保手续，审慎开展对外担保等业务活动，防止或有债务过度累积。

2.关于“未按规定核算收入”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：一是水面使用权租赁收入进行账务冲回，审计报告中进行调整；二是集团停止向通润公司出租商务楼事宜；三是华融租赁收入进行账务冲回，确认为财务费用。

3.关于“合同管理不规范”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

2024年11月21日集团针对14家子公司开展法务合同风险检查，共发现风险事项20项。针对检查发现的风险，集团建立长效合同风险控制机制，2024年12月3日出台《长兴交通投资集团有限公司合同管理办法》，并能够有效执行。

4.关于“集团对委派董事、监事日常管理不足”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

目前已依据《委派董事、监事管理办法（试行）》建立管理机制，完成对2024年度委派董事监事的考核。

5.关于“小额及零星工程管理不规范”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

长宜高速已针对签证工程量不实的情况进行整改，一是将监理单位、投控单位以及施工单位对工程量进行自查自纠，对所有零星工程项目的合同、施工图纸、变更单、现场签证等进行了全面梳理和审核，确保所有资料齐全、合规；二是2023年二季度专业工程送审价为261615元，审核价为203260元，核减58355元；三季度专业工程送审价为283341元，审核价为216742元，核减66599元；四季度专业工程送审价为280217元，审核价为226031元，核减54186元。共计核减179140元；三是我们加强了对工程管理流程的规范和完善。建立健全了工程量签证审核制度，明确审核流程和标准，加强对签证项目的现场核实和监督。

工程管理部已针对投控单位监管不严事项进行整改，一是小额工程投控单位通过公开招标入库，具体项目由实施子公司业主负责，工程管理部负责库内单位任务分配与监管；二是工程管理部加强了对库内投控单位日常工作的监管，按季度对库内投控单位的工作情况进行考核打分。

6.关于“大宗商品贸易管控存在漏洞，1.03亿元国有资金存在损失风险”的整改方案

目标任务：完善贸易内控制度，明确关键环节内部管控措施并执行到位,严控融资性贸易，减少企业经营风险。

整改措施：一是采取诉讼法律手段追讨货款，协同律师积极跟进案件，挽回损失；二是建立健全《大宗贸易业务管理办法》，加强风险动态管理，降低投资风险。

整改时限：2025年10月11日前

7.关于“集团下属公司重大事项报告报批、报备制度缺失”的整改方案

目标任务：建立健全集团管控制度，明确重大事项标准，厘清各决策主体权责清单，完善内部事项流程。

整改措施：修订集团《长兴交投集团“三重一大”集体决策制度》与《总经理办公会议制度》，制定党委前置研究清单，明确各类决策主体决策清单以及决策流程。

整改时限：2025年10月11日前

8.关于“交投汽运公司下属龙华汽修公司经营模式不规范”的整改方案

目标任务：整改到期日前由公司股东方（汽运公司）收回龙华汽修公司汽修业务实际经营权和财务监督和管理权。

整改措施：一是2025年7月待与胡某租赁合同到期，即收回公司汽修业务实际经营权，并采取公司汽修业务委托经营的方式对外发包；二是公司财务人员于2025年始由汽运公司进行委派进行财务记账与财务管理。

整改时限：2025年10月11日前

9.关于“固定资产基础管理不到位”的整改方案

目标任务：严格执行内部管理办法，并利用信息化资产管理系统，对集团资产进行信息化管理。

整改措施：一是明确资产管理部门，集团房屋、土地资产由金融事业部负责，子公司资产报送金融事业部备案，办公资产由办公室负责统一管理；二是后续按国资要求，对集团资产进行系统化管理。

整改时限：2025年10月11日前

（四）在“谋划推动高质量发展”方面

1.关于“主业定位不清晰，未形成相应的子公司架构”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

围绕集团四大主业，谋划四大主业板块的三年战略发展规划，研究各子公司三年发展目标，形成相应的子公司架构的初步方案，以通景公司和长宜公司为例。

2.关于“子公司经理层聘任制和契约化管理机制执行不到位”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是根据《长兴县县属国有企业薪酬管理指导意见》（长国资办〔2024〕3号）文件要求，制定《子公司薪酬绩效管理指导意见》；二是制定《子公司经理层薪酬及绩效考核管理办法》，建立以岗位价值为依据，以业绩为导向的绩效考核体系,报国资办审批中。

3.关于“3家竞争类子公司未按规定合理确定效益工资比例”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是按照《长兴县县属国有企业薪酬管理指导意见》文件要求，制定《长兴交投集团下属子公司薪酬管理指导意见》，明确不同类别子公司保障性工资、效益工资占比，差异化设置；二是子公司根据《指导意见》修订《薪酬方案》，报县国资办审批。

4.关于“1家混改公司工资超工资总额发放”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是对涉及借用人员，通景公司已进行梳理整改，经国资备案，完成相关岗位对外公开招聘；二是加强工资总额管理及进行工资总额实时监管，出台《长兴交投集团下属子公司薪酬管理指导意见》，2024年度未超过工资总额核定数。

（五）在“党风廉政建设责任和遵守廉洁从政规定落实”方面

1.关于“业务招待管理不规范”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是已修订《长兴交投集团业务招待管理办法》，进一步明确招待标准和报销流程，召开专项培训会议，传达制度并强调严格执行；二是已制定《长兴交投集团厉行节约过紧日子八条举措》，强化集团精细化管理水平，营造“节能降耗 提质增效”良好氛围，激发全员创新创效意识，助力全年工作稳中有进。

2.关于“集团下属公司交投汽运公司违规收取事故车辆拖车移车费用”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

汽运公司依据《长兴县市场监督管理局行政处罚决定书》（（长）市监行罚字【2024】2312A号）已于2024年12月23日对违规收取的拖车移车停车管理服务费377233.29元和处罚款75447.00元上缴国库。

（六）持续整改类在“谋划推动高质量发展”方面

关于“低效企业未及时清理清算”的整改情况

该问题已于2025年2月28日完成整改。具体整改情况如下：

一是长兴农之星农业发展有限公司已更名为长兴产业投资发展集团作为AA产业信用评级主体；二是长兴安顺化工销售有限公司及至顺屠宰公司上阳销售部正在走注销流程。

二、关于审计建议的采纳情况

交投集团积极采纳审计建议，健全完善集团制度。一是在推动高质量发展，强化企业主责主业方面，集团完善《集团合资公司管理办法》，明确混改企业的成立流程和条件，加强重大投资事项决策研究；二是在完善决策机制，提升经营管理水平方面，集团修订完善《长兴交投集团“三重一大”事项集体决策制度》、《党委直接研究决定事项清单》和《“两会”一层议事制度》等三大制度，确保决策的规范性和有效性；三是在加强内控管理，扎实做好风险防控方面，集团完善《投资管理办法》，梳理集团及子公司的重要投资项目，严管项目的投后运营，降低集团运营风险；四是在强化监督管理，发挥内部审计作用方面，积极谋划内部审计项目，充分研究审计方案，以审计问题为导向，加强整改成效，充分强化内部审计监督管理作用。

三、其他需要公告的内容
无。

2025年6月27日

（公告要求：被审计单位应选择具有社会公众性的政府网站、单位门户网站、新闻媒体、新闻发布会等途径发布，通过网站方式公告的，持续时间一般不少于30日。）

附件: 审计整改落实清单

审计整改落实清单

被审计单位（盖章）：                                                                被审计单位主要负责人（签字）：

填表人：                                                                    填表日期：